对俄罗斯的制裁持续升级

2022 年 2 月 24 日，美国和英国宣布加大制裁力度，回应俄罗斯在乌克兰的军事行动。越来越多的个人和实体被列入制裁名单。对考虑与俄罗斯进行贸易的会员，我们强烈建议您密切关注制裁名单的情况，并适时寻求法律咨询。以下是 2 月 24 日宣布的制裁摘要。对于 2 月 24 日之后美国、英国和欧盟宣布的制裁，我们将另行发布警示。

美国

作为对俄罗斯有害境外活动制裁 (Russian Harmful Foreign Activities Sanctions) 计划的一部分，美国于 2022 年 2 月 24 日下午，根据 14024 号行政命令宣布对俄罗斯实施新一轮制裁。（点击 此处 查看协会之前就 14024 号行政命令发布的警示。）制裁仍主要针对俄罗斯金融部门和与俄罗斯政府关系密切的俄罗斯个人。此外，美国还针对白俄罗斯支持并协助俄罗斯在乌克兰的军事行动，制裁了某些白俄罗斯人员和机构。

2 月 24 日宣布的制裁不直接针对非美国人与俄罗斯的贸易，也并未禁止船舶进入俄罗斯港口进行不受制裁的贸易（只要相关各方不受制裁）。但目前，尚不清楚美国和外国银行会怎样应对这些制裁和其他制裁。因此，尽管没有针对此类贸易的明确制裁，但与俄罗斯的贸易是否会受到影响，或在多大程度上受到影响，都还并不明确。随着敌对行动的继续，预计还会出台更多制裁。制裁具体如何仍可能发生变化。

以下是 2 月 24 日发布制裁的摘要，包括美国相关部门针对非美国人发布的指导意见。要了解更多详情，请点击 此处查看美国相关部门发布的新闻稿。

2 月 24 日发布的制裁

美国将四家俄罗斯银行（Novikom、Otkritie、Sovcom、VTB Bank）及其所有或控制的子公司列入特别指定国民名单 (SDN list)，对其实施封锁制裁。因此，美国人（包括美国银行及其外国分行）必须封锁上述银行及其子公司的财产和财产利益，并且不得处理涉及这些实体的美元转账，除非此类交易获得其他批准。

除封锁制裁外，美国还根据 14024 号行政命令发布了两项新指令，对涉及特定俄罗斯金融机构的交易实施金融限制。

指令 2 有关某些外国金融机构的代理账户或通汇账户 (CATPA) 和交易处理。该指令规定，自 2022 年 3 月 26 日起，美国金融机构不得为 Sberbank 或代表 Sberbank 开立或维护代理账户或通汇账户，不得处理涉及 Sberbank 的任何交易。自 3 月 26 日起，美国金融机构必须拒绝此类交易。

指令 3，即关于俄罗斯相关实体的指令，扩大了针对某些俄罗斯相关实体的债务和股权限制。该指令规定，美国人（包括美国银行及其外国分行）不得与认定的俄罗斯实体进行偿还期超过 14 天的新债务和新股权交易，也不得新建此类交易。这些俄罗斯实体包括：Alfa Bank、Sberbank、Gazprombank、Gazprom、Transneft 等等。

通用许可证

在公布上述指定和指令的同时，美国还发布了几项与俄罗斯有关的通用许可证，对包括“能源”相关的某些交易作出规定。通用许可证包括以下内容：

• GL 12 要求美国人在 3 月 26 日前拒绝（而不是封锁）涉及 Otkritie、Sovcom、VTB Bank 及其子公司的交易。GL 12 中没有提及 Novikom。
• GL 11 要求在 2022 年 3 月 26 日前逐步结束涉及 Otkritie、Sovcom、VTB Bank 及其子公司的交易。GL 11 中也并未提及 Novikom。
• GL 8 批准在 2022 年 6 月 24 日之前与五家受制裁的银行及其子公司进行“能源相关”的交易。GL 8 中对“能源相关”的定义广泛，包括石油的开采、生产、精炼、液化、气化、运输或购买。这里的石油又包括原油、伴生气凝析油、未精加工油、天然气液料、成品油、天然气或其他能够生产能源的产品，如煤炭、木材、用于制造生物燃料的农产品，或任何形式的铀。五家银行分别是 Otkritie、Sberbank、Sovcombank、VEB 以及 VTB Bank。
• GL 6 是标准人道主义通用许可证，批准向、从或通过俄罗斯出口或再出口农产品、药品、医疗设备或进行医疗设备软件更新等一般事件且必要的交易，而且还批准允许进行新冠病毒的预防、诊断或治疗。

美国相关部门发布的指导意见

为对实施 2 月 24 日发布的制裁和通用许可证提供进一步指导，海外资产控制办公室 (OFAC) 以常见问题解答 (FAQ)的形式发布了公共指导。要了解常见问题解答详情，请点击 此处。以下是关于非美国人的常见问题解答：

980. 非美国人是否会因与 14024 号行政命令制裁的人开展活动而面临被制裁的风险？ 

在确定制裁对象时，OFAC 会根据外交政策和国家安全目标评估一系列因素。 如果是封锁制裁，非美国人与 14024 号行政命令封锁制裁的人开展活动，可能面临被制裁的风险。 14024 号行政命令规定，如果非美国人对某些活动、财产和财产利益依据 14024 号行政命令被封锁的人、（在某些情况下）被封锁的政府提供实质性协助、资助、融资、物资或技术支持，或向其提供商品、服务或支持，那么可能会被纳入制裁名单。 详情请见 14024 号行政命令 1(a)(vi) 和 1(b) 部分。 

一般情况下，非美国人不会因与受 14024 号行政命令下的指令禁止的个人进行交易，而面临依据 14024 号行政命令被美国封锁制裁的风险。 进一步地，非美国人如果与被封锁的人进行交易，且这些交易由美国人进行时不需要特定的许可证，则上述非美国人不会面临依据 14024 号行政命令被美国封锁制裁的风险。 但值得注意的是，14024 号行政命令及其下的指令禁止任何规避或避免、旨在规避或避免、导致违反或试图违反这些指令禁律的交易，禁止为违反这些指令禁律而进行的任何密谋。 非美国人为遵守美国制裁措施而将受制裁的供应商或服务提供商（包括金融机构）替换为未受制裁人员，OFAC 不会将此行为视为“规避或避免”。

发布于  2022/02/24

第 980 条常见问题解答与 OFAC 先前就其他制裁计划向非美国人提供的指导一致。它明确规定，如果非美国人向任何被封锁的实体提供实质援助，则将面临次级制裁风险。第 980 条常见问题解答还明确规定，如果非美国人从事的活动在美国人参与的情况下可以得到通用许可证的授权，则非美国人不会面临制裁风险。

如果非美国人与 14024 号行政命令封锁的实体/个人进行交易，是否也会面临依据《以制裁反击美国敌人法案》(‘CAATSA’) 被制裁的风险呢？常见问题解答和截至目前发布的其他指导均没有明确规定。《以制裁反击美国敌人法案》第 228 条规定，如果认定非美国人在知情的情况下，为俄罗斯任何受美国制裁的人或代表其促成“重大”交易，则会对非美国人实施制裁。目前尚不清楚乌克兰发生敌对行动后宣布的制裁是否属于第 228 条所述的“美国对俄罗斯实施制裁”的范围。

英国

2 月 24 日，英国宣布实施第二轮制裁，包括：

• 将包括俄罗斯国有银行 VTB 在内的多家银行列入英国制裁名单。这意味着其资产将被冻结，无法通过英国金融系统结算付款。
• 将 100 名个人和俄罗斯实体纳入英国制裁名单。其中包括五家主要的国防企业：Rostec、Uralvagonzavod、Tactile Missile Corporation、United Aircraft Corporation 以及 United Shipbuilding Corporation。
• 通过立法阻止俄罗斯企业和俄罗斯政府在英国市场筹集资金或借款。
• 禁止俄罗斯航空公司飞机在英国降落。
• 立即暂停对俄罗斯的军民两用出口许可证，该许可证涵盖可用于军事目的的部件。 
• 禁止出口用于电子、电信和航空航天部门的高科技设备以及炼油设备。
• 限制俄罗斯国民英国银行账户的存款数额，不得超过 5 万英镑。
• 对 白俄罗斯实施金融制裁，回应其在俄罗斯对乌克兰军事行动中的参与。

我们将继续密切关注事态发展，并向大家通报最新进展。如果您对此有任何疑问，请联系协会常用联系人。