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俄罗斯 - 制裁最新消息

News & Insights 25 February 2022

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这一标准保赔协会会员警示概述了美国、英国和欧盟回应乌克兰敌对行动而发布的一些制裁措施。乌克兰局势和相应的制裁措施持续变化。以下概述截至 2022 年 2 月 24 日早些时候。2 月 24 日晚些时候发布的制裁将另行发布警示。

俄罗斯 - 制裁最新消息

美国

美国本周宣布了针对俄罗斯在乌克兰行动的新一轮制裁措施。这些新制裁措施会对美国人以及与美国相关的交易产生直接影响。次级制裁针对非美国人,尽管影响还不明确、直接,但并非没有影响。鉴于乌克兰的事态发展,预计将会出台更多制裁措施。本周已经宣布的新制裁措施包括:

行政命令

2022 年 2 月 21 日,拜登总统发布了一项行政命令 (EO),回应俄罗斯承认乌克兰地区顿涅茨克人民共和国 (DNR) 和卢甘斯克人民共和国 (LNR)(简称“涵盖地区”)。这些制裁措施与此前针对克里米亚贸易采取的一揽子措施非常相似。行政命令包括以下针对美国人(无论其位于何处)和与美国相关交易的禁令:

  1. 美国人在涵盖地区进行新的投资
  2. 从涵盖地区进口任何商品、服务或技术到美国
  3. 从美国或由美国人向涵盖地区出口、再出口、销售或供应任何商品、服务或技术。

由于美国银行及其国外分行不得向这些地区出口金融服务,因此这些禁令会波及涵盖地区的美元交易。 行政命令规定,如果外国人从事前述美国人禁止直接参与的交易,那么美国人不得对其交易提供任何批准、融资、便利或担保行为。

行政命令还批准对决定于 2022 年 2 月 21 日起在涵盖地区内开展业务或已经开展业务的任何人(包括非美国人)实施封锁制裁。在此但书下,目前尚未指定特别指定国民 (SDN),但我们认为很快就会进行指定。这部分还包含通常的“物质援助”用语,批准对任何根据此行政命令被列为特别指定国民名单 (SDN list) 上的人提供物质支持的人进行制裁。

在发布行政命令的同时,美国发布了六项通用许可证,即 GL 17 至 GL 22:

  • GL 17 批准在 2022 年 3 月 23 日之前逐步终止涉及涵盖地区的业务和合同。 
  • GL 18 是一个标准的人道主义援助通用许可证;它批准向涵盖地区出口农产品、药品和医疗器械或某些新冠相关的必需品。 
  • GL 20 批准国际组织参与涵盖地区相关的活动。美国相关部门此前已确认,如果非美国人从事的活动在由美国人执行的情况下可以得到通用许可证的授权,则非美国人不会面临制裁风险。


新特别指定国民名单

2022 年 2 月 22 日,美国将两家俄罗斯金融机构列入特别指定国民名单。两家金融机构——Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank (VEB) 和 Promsvyazbank Public Joint Stock Company (PSB) 及其 42 家子公司被列上名单,因为美国认定这些金融机构对俄罗斯国防工业融资至关重要。

在将 PSB 列上名单的同时,PSB 子公司旗下的五艘俄罗斯船旗船也被添加到特别指定国民名单中:

  • Baltic Leader (IMO: 9220639),滚装货船
  • Linda (IMO: 9256858),原油船
  • Pegas (IMO: 9256860),原油船
  • Fesco Magadan (IMO: 9287699),集装箱船
  • Fesco Moneron (IMO: 9277412),集装箱船

这些指定依据 2021 年 4 月发布的 14024 号行政命令做出。14024 号行政命令批准对任何决定在美国相关部门确定的俄罗斯经济部门开展业务的人实施封锁制裁。14024 号行政命令特别提到技术部门和国防及相关材料部门是未来指定的潜在对象。2 月 22 日的指定说明美国现在已经将俄罗斯经济部门中的金融服务行业列为目标。但是,美国在做出这一决定的同时,发布了第 964 号常见问题解答 (FAQ 964),表明并非整个金融服务业都将受到制裁。根据常见问题解答,“部门认定不会自动对所有在该部门开展业务或已经开展业务的人实施制裁。” 只有被列在特别指定国民名单上的人才会受到制裁。然而,行政命令的确包含物质援助用语,批准对任何向行政命令指定人员提供物质支持的人进行制裁。

英国

2022 年 2 月 22 日,英国政府对俄罗斯实施了第一轮金融制裁,回应其承认乌克兰东部 DNR 地区和 LNR 地区为独立国家的决定。 

根据《俄罗斯(制裁)(退出欧盟版)条例 2019》(Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019),英国指定 与俄罗斯政府联系密切的以下五家银行和三家寡头为资产冻结目标:

  • Rossiya Bank
  • Black Sea Bank for Development And Reconstruction
  • Joint Stock Company Genbank
  • IS Bank
  • PJSC Promsvyazbank
  • Gennadiy Nikolayevich Timchenko
  • Boris Romanovich Rotenberg
  • Igor Arkadyevich Rotenberg

这意味着,受英国制裁的人员不得直接或间接向上述指定人员和实体(或其拥有或控制的实体)提供资金或经济资源。要了解更多详情,请点击 此处

英国金融制裁适用于英国境内的所有人以及位于世界其他地区的所有英国人。根据英国法律成立的公司或组织也适用于这些制裁规定,无论其在何处开展业务。

英国政府宣布,已经对克里米亚实施的制裁也将适用于 DNR 和 LNR。要了解英国对克里米亚实施制裁的详细内容,请点击 此处

英国警告称,如果俄罗斯对乌克兰采取进一步的进攻行动,他们将对俄罗斯金融部门实施一系列广泛的措施,禁止一系列高科技产品出口,并进一步使俄罗斯银行在全球经济中边缘化。

欧盟

欧盟就对俄罗斯实施一揽子制裁达成一致,其中包括对俄罗斯政府官员、投票支持 DNR 和 LNR 独立的俄罗斯议会成员以及为俄罗斯军队融资的银行实施资产冻结。还会限制俄罗斯国家和政府进入欧盟资本和金融市场及服务的能力,禁止欧盟与 DNR 和 LNR 之间进行贸易

此外,德国已经宣布将叫停“北溪 2 号”天然气管道项目的认证程序,只有通过认证程序该项目才能开始运营。 该管道位于波罗的海海底,已于 2021 年 9 月完工,预计将把天然气从俄罗斯输送到德国,归俄罗斯国有能源公司俄罗斯天然气工业股份公司 (Gazprom) 的一家子公司所有。 

我们强烈建议与俄罗斯有任何贸易往来的会员密切关注最新局势动态,并根据需要寻求最新意见。 我们将继续密切关注事态发展,并向大家通报最新进展。如果您对此有任何疑问,请联系协会常用联系人。

类别: Sanctions, Ukraine / Russia

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